大量保有報告書（5％ルール）は、上場会社の株券等を発行済株式総数の5％超保有した場合に、金融庁へ提出が義務付けられている法定書類です。この提出には、厳格な期限が設けられています。 提出期限の基本 EDINET提出が必須 […]

大量保有報告書（いわゆる5％ルール）では、単独で株式等を保有する場合だけでなく、共同保有者が存在する場合にも注意が必要です。共同保有者がいるときは、その持分を合算して株式等保有割合を計算し、提出義務の有無を判断することに […]

大量保有報告制度とは 金融商品取引法に基づき、上場会社の株券等や投資証券等を5％超保有した場合に、大量保有開示制度（5％ルール）に従い、金融庁へ大量保有報告書を提出します。 提出が必要になる主な場面 ※土日祝を除く5営業 […]

大量保有報告書（いわゆる5％ルール）は、上場会社の株券等を発行済株式総数の5％超保有した日から5営業日以内に、EDINETで提出が必要です。2007年4月1日以降、紙での提出は不可です。いったん提出した後は、保有割合が1 […]

金融商品取引業の登録申請では、役員だけでなく「重要な使用人」についても厳格な確認が行われます。この際、単に氏名を記載するだけでは足りず、複数の書類の提出が必須となっています。 提出が必要な書類の種類 人的構成書面の特徴 […]

重要な使用人は、金融商品取引業の登録審査において役員と並ぶ重要な位置づけにあります。しかし、その範囲については近年見直しが進められ、一部の職務については届出対象から除外されるようになっています。 判断分析者の取扱い変更 […]

金融商品取引業の登録申請や変更届では、「役員」や「重要な使用人」の氏名を記載するだけでは足りません。あわせて提出が求められるのが、人的構成書面です。 人的構成書面の位置づけ 記載が求められる内容 従来は「在籍会社と簡単な […]

金融商品取引業の登録申請では、「役員」と「重要な使用人」の双方について氏名の記載・届出が求められます。ここで問題になるのが、役員がコンプライアンス責任者や判断分析者を兼ねている場合に、どの欄に記載するべきかという点です。 […]

金融商品取引業の登録申請においては、「重要な使用人（政令使用人）」の該当性を誤らないことが極めて重要です。特に混同されやすいのが、投資判断を行う「判断分析者」と、顧客対応を担う「助言者」との違いです。 判断分析者とは？ […]

金融商品取引法では、登録申請時において「役員」と同様に扱われる一定の使用人が存在します。こうした立場の人を、通称「重要な使用人」または「政令使用人」と呼びます。 法的根拠と定義 これらに基づき、以下のように定められていま […]