投資関連サービスの立ち上げや既存事業の見直しにあたり、投資助言・代理業の登録要否について、実務上よく寄せられる…

投資助言・代理業に関する相談で特徴的なのは、「この行為は大丈夫か」「この発言はアウトか」といった点の議論が先行…

投資関連ビジネスでは、「始めたときは登録不要だったはず」という相談が後から持ち込まれるケースが少なくありません…

投資関連の情報発信を行う事業者から、「どこまでなら投資助言・代理業に当たらないのか」という相談を受けることが増…

投資関連ビジネスの相談では、「これは投資助言・代理業には当たらないと思うのですが」という前提から話が始まること…

投資関連ビジネスにおいて最も多い誤解は、「どんな表現をしているか」「免責文言を入れているか」で登録要否が決まる…

投資関連ビジネスの相談で最初に必要になるのは、「投資助言・代理業に該当するか」「別の金融商品取引業（第一種・第…

自動売買ツール（EA）や売買シグナル配信サービスは、個人投資家向けに人気を集める一方で、その販売・提供形態によ…

投資助言・代理業と金融商品仲介業（いわゆるIFA業務）は、どちらも金融商品取引法に基づく登録業態ですが、両者を…

ファイナンシャル・プランナー（FP）やIFA（金融商品仲介業者）は、顧客の資産形成を支援する立場として、投資に…