コラム
投資助言・代理業
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投資助言・代理業と広告・勧誘──表示方法や伝え方に注意が必要な理由とは
投資助言・代理業の登録を受けた場合、単に助言業務を行うだけでなく、顧客の勧誘やサービスの広告表示においても金融…
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投資助言・代理業の登録後に求められる義務とは
投資助言・代理業の登録を受けた後も、業務を継続するにあたっては、金融商品取引法に基づき一定の義務を果たし続ける…
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投資助言・代理業の登録方法とは?手続きの流れと必要書類を解説
「登録したいけど、どこから手をつければいいかわからない」これは、投資助言・代理業への新規参入を検討する方から最…
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投資助言・代理業に登録しないとどうなる?無登録営業のリスクと処分の現実
「まだ小規模だし、登録しなくても大丈夫ですよね?」「助言というより“雑談”だから、規制されるとは思わなかった」…
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投資助言・代理業の登録には誰が必要?人材要件と金融実務経験者の確保がカギ
投資助言・代理業に興味を持ち、ビジネスとして参入を検討する方は少なくありません。しかし、「登録を受けるには何が…
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投資助言・代理業に登録が必要?よくある10の誤解とその真実
「メルマガで銘柄紹介してるけど、助言じゃないですよね?」「サロンで投資の話をしてるけど、あくまで雑談です」 こ…
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そもそも投資助言・代理業とは?証券会社との違いを解説
「投資助言業って、証券会社と何が違うの?」資産運用ビジネスを検討している方から、こうしたご質問をいただくことが…
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SNS型オンラインサロンと投資助言業務―登録が必要となる境界線は?
投資に関するオンラインサロンや情報共有グループを開設する動きが近年増えています。note・Discord・Fa…
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自動売買ツール(EA)の販売は登録が必要?投資助言・代理業との関係を解説
自動売買ソフト(いわゆるEA)を販売したいが、投資助言・代理業の登録は必要か?これは、情報商材・トレードシステ…
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投資助言業務とは?SNSやメルマガでも登録が必要になるケースを解説
「メルマガで銘柄を紹介しているだけですが、登録は不要ですよね?」 よくあるご質問の一つです。実はこれ、内容次第…