自動売買ツール（EA）や売買シグナル配信サービスは、個人投資家向けに人気を集める一方で、その販売・提供形態によ…

投資助言・代理業と金融商品仲介業（いわゆるIFA業務）は、どちらも金融商品取引法に基づく登録業態ですが、両者を…

ファイナンシャル・プランナー（FP）やIFA（金融商品仲介業者）は、顧客の資産形成を支援する立場として、投資に…

投資助言・代理業の登録が必要となるか否かは、「何を教えているのか」「どこまで踏み込んでいるのか」によって判断が…

投資助言・代理業者は、顧客との間で投資顧問契約を締結する前に、必ず「契約締結前交付書面」を交付する義務がありま…

投資助言・代理業の登録を受けた場合、単に助言業務を行うだけでなく、顧客の勧誘やサービスの広告表示においても金融…

投資助言・代理業の登録を受けた後も、業務を継続するにあたっては、金融商品取引法に基づき一定の義務を果たし続ける…

「登録したいけど、どこから手をつければいいかわからない」これは、投資助言・代理業への新規参入を検討する方から最…

「まだ小規模だし、登録しなくても大丈夫ですよね？」「助言というより“雑談”だから、規制されるとは思わなかった」…

投資助言・代理業に興味を持ち、ビジネスとして参入を検討する方は少なくありません。しかし、「登録を受けるには何が…