コラム
その他
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契約締結前の情報提供義務（金融商品取引法37条の3）を「書面作成」で終わらせないために
金融商品取引業者等は、金融商品取引契約を締結しようとする場合、あらかじめ顧客に対して一定の事項について情報を提…
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契約締結前の情報提供義務（金融商品取引法37条の3）を「作って渡す」だけで終わらせない実務設計
金融商品取引業者等は、金融商品取引契約を締結する前に、顧客へ「契約締結前の情報」を提供しなければなりません（い…
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特定目的会社（TMK）の実務と資産流動化スキームにおける役割
特定目的会社（TMK：Tokutei Mokuteki Kaisha）は、資産流動化法に基づいて設立される特別…
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第三者割当増資に関する法的・実務的留意点の総まとめ
第三者割当増資は、会社が特定の第三者に対して新株を発行し、資金を調達する方法です。既存株主への配分を伴わないた…
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募集株式の発行等の差止め・新株発行の無効の訴え
―第三者割当増資における会社法上の救済手段― 第三者割当増資などの新株発行手続において、既存株主に不利益を与え…
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「広告」と「勧誘」の違い、説明できますか？金融商品取引業の規制対象になる境界線とは
金融商品に関連するビジネスにおいて、「これは広告だから問題ない」「契約には関わっていないから大丈夫」といった判…
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特定のFX業者に“送客”すると第一種金融商品取引業になる？「勧誘」と「広告」の境界に注意
「自動売買ツールを販売しているだけです」「このFX業者はおすすめですが、あくまで広告リンクです」 このようなビ…
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自動売買ツール（EA）の販売は投資助言・代理業になる？助言の助言＝副助言者スキームの論点とは
自動売買ツール（EA）や売買シグナル配信サービスは、個人投資家向けに人気を集める一方で、その販売・提供形態によ…
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投資助言・代理業と金融商品仲介業の兼業はできるのか？両立に潜むリスクと制限
投資助言・代理業と金融商品仲介業（いわゆるIFA業務）は、どちらも金融商品取引法に基づく登録業態ですが、両者を…
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FP（ファイナンシャル・プランナー）やIFAが個別銘柄を推奨したら、投資助言・代理業に該当するのか？
ファイナンシャル・プランナー（FP）やIFA（金融商品仲介業者）は、顧客の資産形成を支援する立場として、投資に…