金融商品取引業の登録申請では、役員だけでなく「重要な使用人」についても厳格な確認が行われます。この際、単に氏名…

重要な使用人は、金融商品取引業の登録審査において役員と並ぶ重要な位置づけにあります。しかし、その範囲については…

金融商品取引業の登録申請や変更届では、「役員」や「重要な使用人」の氏名を記載するだけでは足りません。あわせて提…

金融商品取引業の登録申請では、「役員」と「重要な使用人」の双方について氏名の記載・届出が求められます。ここで問…

金融商品取引業の登録申請においては、「重要な使用人（政令使用人）」の該当性を誤らないことが極めて重要です。特に…

金融商品取引法では、登録申請時において「役員」と同様に扱われる一定の使用人が存在します。こうした立場の人を、通…

「海外ファンドを紹介しているだけです」「国内事業者が募集している商品をちょっと紹介しているだけです」そう思って…

不動産や再生可能エネルギー設備の証券化でよく使われるGK-TKスキームですが、「このスキームを使うだけであれば…