コラム
第二種金融商品取引業
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重要な使用人に求められる提出書類、登録審査で必要となる誓約書・履歴書・人的構成書面
金融商品取引業の登録申請では、役員だけでなく「重要な使用人」についても厳格な確認が行われます。この際、単に氏名…
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重要な使用人の規制緩和──判断分析者の届出除外とその背景
重要な使用人は、金融商品取引業の登録審査において役員と並ぶ重要な位置づけにあります。しかし、その範囲については…
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人的構成書面とは?登録審査で問われる職務経歴の詳細記載
金融商品取引業の登録申請や変更届では、「役員」や「重要な使用人」の氏名を記載するだけでは足りません。あわせて提…
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役員は重要な使用人に該当するのか?兼務時の届出の取扱い
金融商品取引業の登録申請では、「役員」と「重要な使用人」の双方について氏名の記載・届出が求められます。ここで問…
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判断分析者と助言者の違い、重要な使用人の範囲を正しく理解する
金融商品取引業の登録申請においては、「重要な使用人(政令使用人)」の該当性を誤らないことが極めて重要です。特に…
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重要な使用人とは?金融商品取引法における定義と届出のポイント
金融商品取引法では、登録申請時において「役員」と同様に扱われる一定の使用人が存在します。こうした立場の人を、通…
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そのファンド紹介、登録なしで大丈夫?第二種金融商品取引業にあたる行為とは
「海外ファンドを紹介しているだけです」「国内事業者が募集している商品をちょっと紹介しているだけです」そう思って…
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GK-TKスキームにはライセンスが必要?第二種金融商品取引業との関係をわかりやすく解説
不動産や再生可能エネルギー設備の証券化でよく使われるGK-TKスキームですが、「このスキームを使うだけであれば…
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第二種金融商品取引業者によるTK出資の私募とは?適法な勧誘範囲と実務上の留意点を解説
GK-TKスキームにおいて、匿名組合契約(TK)の持分を出資対象とする場合、その勧誘や募集行為には金融商品取引…
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第二種金融商品取引業とは?登録手続きの流れや必要書類、規制について解説
金融商品取引業とは、「金融商品取引法」に定められている投資性のある金融商品を取り扱う業務全般を指します。 金融…