コラム
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投資助言・代理業に登録しないとどうなる?無登録営業のリスクと処分の現実
「まだ小規模だし、登録しなくても大丈夫ですよね?」「助言というより“雑談”だから、規制されるとは思わなかった」…
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投資助言・代理業の登録には誰が必要?人材要件と金融実務経験者の確保がカギ
投資助言・代理業に興味を持ち、ビジネスとして参入を検討する方は少なくありません。しかし、「登録を受けるには何が…
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投資助言・代理業に登録が必要?よくある10の誤解とその真実
「メルマガで銘柄紹介してるけど、助言じゃないですよね?」「サロンで投資の話をしてるけど、あくまで雑談です」 こ…
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そもそも投資助言・代理業とは?証券会社との違いを解説
「投資助言業って、証券会社と何が違うの?」資産運用ビジネスを検討している方から、こうしたご質問をいただくことが…
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SNS型オンラインサロンと投資助言業務―登録が必要となる境界線は?
投資に関するオンラインサロンや情報共有グループを開設する動きが近年増えています。note・Discord・Fa…
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自動売買ツール(EA)の販売は登録が必要?投資助言・代理業との関係を解説
自動売買ソフト(いわゆるEA)を販売したいが、投資助言・代理業の登録は必要か?これは、情報商材・トレードシステ…
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投資助言業務とは?SNSやメルマガでも登録が必要になるケースを解説
「メルマガで銘柄を紹介しているだけですが、登録は不要ですよね?」 よくあるご質問の一つです。実はこれ、内容次第…
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投資助言・代理業とは?登録の必要性とその判断ポイント
「投資助言・代理業に登録すべきか否か」これは、金融商品に関わる新規事業を検討する際、非常に重要な論点です。 投…
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【共同保有とは?】大量保有報告書で注意すべき「共同保有者」の範囲と判断基準
大量保有報告書においては、単に自社や自己名義の保有株式数のみならず、「共同保有者」の株式も含めて「株券等保有割…
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【専門家が解説】大量保有報告書の「取得日」はいつ?実務で迷わない判断ポイントとは
大量保有報告書の提出義務は、「株券等の取得により保有割合が5%を超えた場合」に発生します。このとき、提出期限を…