コラム
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取得資金の記載でつまずく前に──大量保有報告書でよくある記載ミスと実務対応
大量保有報告書（5％ルール）を提出する際に、意外と多くの方が悩むのが「取得資金の記載」です。 報告書作成ガイド…
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大量保有報告書の作成・提出でお困りの方へ──EDINET対応のサポートサービスをご紹介
上場会社の株式を5％超保有した際に提出義務が生じる「大量保有報告書」。通称「5％ルール」とも呼ばれ、株式を一定…
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変更報告書・訂正報告書の出し方とは？大量保有報告後に必要な手続き
大量保有報告書（いわゆる5％ルール）を提出した後も、保有状況や記載内容に変動や誤りがあった場合には、「変更報告…
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特例届出を出して終わり、になっていませんか？適格機関投資家等特例業務の継続義務とその落とし穴
適格機関投資家等特例業務（いわゆるプロ向けファンド）では、届出制で登録不要という制度設計が採用されています。し…
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名義だけの適格機関投資家のリスク、プロ向け特例ファンドでありがちな“形式参加”のリスク
適格機関投資家等特例業務（いわゆるプロ向けファンド）では、制度上、適格機関投資家を1名以上含むことが義務付けら…
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「出資者49名以下なら大丈夫」は危険──適格機関投資家等特例業務における人数制限の落とし穴
適格機関投資家等特例業務（いわゆるプロ向けファンド）では、よく「出資者が49人以下だから問題ない」といった説明…
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「プロ向けだから大丈夫」は危険？適格機関投資家等特例業務の勘違いと落とし穴
「うちは一般向けじゃないので、登録しなくていい」「プロ相手だから規制も緩いし、特に問題はない」 こうした“勘違…
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「広告」と「勧誘」の違い、説明できますか？金融商品取引業の規制対象になる境界線とは
金融商品に関連するビジネスにおいて、「これは広告だから問題ない」「契約には関わっていないから大丈夫」といった判…
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特定のFX業者に“送客”すると第一種金融商品取引業になる？「勧誘」と「広告」の境界に注意
「自動売買ツールを販売しているだけです」「このFX業者はおすすめですが、あくまで広告リンクです」 このようなビ…
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そのファンド紹介、登録なしで大丈夫？第二種金融商品取引業にあたる行為とは
「海外ファンドを紹介しているだけです」「国内事業者が募集している商品をちょっと紹介しているだけです」そう思って…